中国证监会行政复议决定撤销新疆证监局对马振罡举报事项的答复函
中国证券监督管理委员会行政复议决定书（马振罡）
中国证监会于2023年12月29日作出行政复议决定，撤销新疆证监局作出的新证监信复字〔2023〕12号《答复函》。证监会认定，海通证券乌鲁木齐友好北路证券营业部在申请人被限制人身自由期间，未及时评估其风险承受能力，仍基于其配偶申请办理业务展期，未尽到《证券法》第八十八条第一款及《证券期货投资者适当性管理办法》（2020年修正）第二十一条规定的适当性管理义务，答复适用依据错误。
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中国证监会于2023年12月29日作出行政复议决定，撤销新疆证监局作出的新证监信复字〔2023〕12号《答复函》。证监会认定，海通证券乌鲁木齐友好北路证券营业部在申请人被限制人身自由期间，未及时评估其风险承受能力，仍基于其配偶申请办理业务展期，未尽到《证券法》第八十八条第一款及《证券期货投资者适当性管理办法》（2020年修正）第二十一条规定的适当性管理义务，答复适用依据错误。
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中国证监会于2023年12月29日作出行政复议决定，撤销新疆证监局作出的新证监信复字〔2023〕12号《答复函》。证监会认定，海通证券乌鲁木齐友好北路证券营业部在申请人被限制人身自由期间，未及时评估其风险承受能力，仍基于其配偶申请办理业务展期，未尽到《证券法》第八十八条第一款及《证券期货投资者适当性管理办法》（2020年修正）第二十一条规定的适当性管理义务，答复适用依据错误。
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