中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》并答记者问
中国证监会有关部门负责人就《违规转让证券案件行政处罚实施规则》答记者问
2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（共十八条），有关部门负责人就制定背景、主要内容和实施考虑答记者问。《规则》将违规转让证券行为细分为四种类别，按“违规转让比例+金额”双指标划分裁量阶次：违规比例不足2%或金额不足4000万元适用从轻处罚，违规比例在5%以上且金额在5亿元以上适用从重处罚，其余适用一般处罚。
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2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（共十八条），有关部门负责人就制定背景、主要内容和实施考虑答记者问。《规则》将违规转让证券行为细分为四种类别，按“违规转让比例+金额”双指标划分裁量阶次：违规比例不足2%或金额不足4000万元适用从轻处罚，违规比例在5%以上且金额在5亿元以上适用从重处罚，其余适用一般处罚。
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2026年10月19日，中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（共十八条），有关部门负责人就制定背景、主要内容和实施考虑答记者问。《规则》将违规转让证券行为细分为四种类别，按“违规转让比例+金额”双指标划分裁量阶次：违规比例不足2%或金额不足4000万元适用从轻处罚，违规比例在5%以上且金额在5亿元以上适用从重处罚，其余适用一般处罚。
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来源：中国证券监督管理委员会 · csrc.gov.cn
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