证监会发布监管规则适用指引——机构类第4号，明确高管任职资质与备案要求
监管规则适用指引——机构类第4号
中国证监会发布《监管规则适用指引——机构类第4号》，明确证券基金经营机构拟任董事长、总经理须从事证券、基金或金融工作3年以上，且至少1人具备3年以上相关证券、基金工作经历，适用于指引发布后拟任人员。指引还要求机构聘任前通过资本市场诚信档案数据库等系统查询人员执业信息，未审慎考察或与派出机构沟通而任命不符合条件人员的，将按《高管办法》第五十一条从重采取行政监管措施。
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中国证监会发布《监管规则适用指引——机构类第4号》，明确证券基金经营机构拟任董事长、总经理须从事证券、基金或金融工作3年以上，且至少1人具备3年以上相关证券、基金工作经历，适用于指引发布后拟任人员。指引还要求机构聘任前通过资本市场诚信档案数据库等系统查询人员执业信息，未审慎考察或与派出机构沟通而任命不符合条件人员的，将按《高管办法》第五十一条从重采取行政监管措施。
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规则追踪
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